在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经魏承泽作品集 魏承泽一类的作者查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉魏承泽作品集 魏承泽一类的作者基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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