零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(j战狼3什么时候上映？000; line-height: 24px;'>战狼3什么时候上映？iǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已战狼3什么时候上映？(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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