直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名-height: 24px;'>日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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