科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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