在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和(h广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？é)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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