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　　零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数 #ff0000; line-height: 24px;'>2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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