直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn触动的意思解释，颇受触动的意思)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)触动的意思解释，颇受触动的意思10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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