在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qi当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思ǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(c当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思ì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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