直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万1dm等于多少cm 1dm等于多少m。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。1dm等于多少cm 1dm等于多少mp>

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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