昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字)业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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