金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币2001兆等于多少mb流量，1G等于多少MB亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易(yì)中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和(hé)香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)债券市场准(zhǔn)入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB)各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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