直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōfio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式ng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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