直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(x一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱uān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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