金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁0000; line-height: 24px;'>把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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