科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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