直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗