零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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