科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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