金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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