金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员ln的公式大全，ln4-ln2等于多少进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(ln的公式大全，ln4-ln2等于多少jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒln的公式大全，ln4-ln2等于多少)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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