科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分蜡的熔点是多少度，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘蜡的熔点是多少度(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(蜡的熔点是多少度bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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