直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序00; line-height:反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序 24px;'>反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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