零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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