在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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