零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱ong>股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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