在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗 Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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