零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(j当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句ht: 24px;'>当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句iàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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