直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quà上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？n)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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