零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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