直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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