昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì马美如简介)托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机马美如简介柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客马美如简介户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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