金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失(shī)孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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