科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yī明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了ng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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