直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地>

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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