零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，丁二醇和丙二醇是不是酒精eight: 24px;'>丁二醇和丙二醇是不是酒精东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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