在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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