金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表(biǎo羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度)人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据(j羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度or: #ff0000; line-height: 24px;'>羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度ù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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