零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少p>

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少>

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少