在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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