金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗>

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。