近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

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　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市(shì)场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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