直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōn哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点g)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频哪些人不适合穿老爹鞋，老爹鞋的优点和缺点率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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