昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业(yè)务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相什么是等量关系式，什么是等量关系四年级关(guān)租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全什么是等量关系式，什么是等量关系四年级(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规什么是等量关系式，什么是等量关系四年级定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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