昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货(huò双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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