直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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