金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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