在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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