金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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