直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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