直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前路由器有使用年限吗四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)路由器有使用年限吗违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另(l路由器有使用年限吗ìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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